W związku z art. 110w ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (u.o.i.f.) Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. (CDM) przedstawia następujące informacje (stan na: 1.11.2015):
I. Dodatkowe informacje zawarte w sprawozdaniu z działalności jednostki, o których mowa w art. 110w ust. 1 u.o.i.f., tj.:
1) informacje o działalności CDM poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w podziale na poszczególne państwa członkowskie i państwa trzecie, w których posiada podmioty zależne, na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia 575/2013, za dany rok obrotowy - brak (CDM jest zobowiązany do zawarcia tych informacji po raz pierwszy w sprawozdaniu z działalności jednostki za okres 1.01.2015-31.12.2015),
2) informacja o stopie zwrotu z aktywów, obliczonej jako iloraz zysku netto i sumy bilansowej - brak (CDM jest zobowiązany do zawarcia tej informacji po raz pierwszy w sprawozdaniu z działalności jednostki za okres 1.01.2015-31.12.2015).
II. Informacje, o których mowa w art. 110w ust. 4 u.o.i.f., tj.:
1) Opis systemu zarządzania ryzykiem: Informacja zawarta w cz. 1 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
2) Opis polityki wynagrodzeń:
Informacja zawarta w cz. 16 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
3) Informacja o powołaniu komitetu do spraw wynagrodzeń:
Komitet ds. Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A. („Komitet") został powołany uchwałą Rady Nadzorczej nr 9/2012 z dnia 29 marca 2012 r.
Uchwałą nr 13/2015 Rady Nadzorczej z dnia 27 lutego 2015 r. Komitet zmienił nazwę na Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.
Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń działa w składzie:
Przewodniczący: | Pan Grzegorz Piwowar |
Członkowie: | Pani Elżbieta Krakowiak |
| Pan Mateusz Gołąb |
4) Informacja o spełnianiu przez członków organów domu maklerskiego wymogów określonych w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.:
Statut Centralnego Domu Maklerskiego Pekao Spółka Akcyjna (w wersji od dnia 31.03.2015) oraz Polityka dotycząca oceny odpowiedniości proponowanych oraz mianowanych członków Zarządu oraz Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.(wprowadzona w dniu 2.04.2015) określają zasady i kryteria naboru członków Rady Nadzorczej i Zarządu oraz oceny ich kompetencji w toku sprawowania funkcji, w tym mają na celu badanie spełniania przez nich wymogów, o których mowa w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.
Regulacje te są stosowane m.in. w związku z naborem członków organów oraz podczas rocznej oceny członków Zarządu dokonywanej w ramach programu oceny kadry kierowniczej wyższego szczebla funkcjonującego w grupie kapitałowej. Przed obowiązywaniem powyższych regulacji wybór członków Rady Nadzorczej i Zarządu odbywał się spośród kandydatów, których wiedza specjalistyczna, doświadczenie i umiejętności były potwierdzone sprawowaniem funkcji kierowniczych w CDM lub grupie kapitałowej, której CDM Pekao S.A. jest częścią.
W odniesieniu do członków Rady Nadzorczej - w związku ze zmianami w składzie Rady Nadzorczej, dokonanymi w 2015 r., Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.:
- na podstawie Oceny Odpowiedniości Indywidualnej stwierdził, że:
- Pani Róża Milic-Czerniak oraz
- Pani Kamilla Marchewka-Bartkowiak
spełniają Wymogi Odpowiedniości Indywidualnej, określone w ww. polityce,
- na podstawie Oceny Odpowiedniości Kolektywnej stwierdził, że Rada Nadzorcza CDM w składzie:
- Pan Grzegorz Piwowar,
- Pan Roberto Vergnano,
- Pan Mateusz Gołąb,
- Pani Elżbieta Krakowiak,
- Pani Róża Milic-Czerniak,
- Pani Kamilla Marchewka-Bartkowiak
spełnia Wymogi Odpowiedniości Kolektywnej, określone w ww. polityce.
Tym samym należy uznać, że członkowie Rady Nadzorczej spełniają wymogi, o których mowa w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.
W odniesieniu do członków Zarząd CDM - zważywszy na treść ww. regulacji, w tym brak zmian w składzie Zarządu po wejściu w życie ww. regulacji, Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A. nie był jeszcze zobligowany do przeprowadzenia Oceny Odpowiedniości, o której mowa w ww. polityce, w stosunku do Członków Zarządu.
Pomimo tego należy podnieść, że:
- Wojciech Rutkowski, Prezes Zarządu:
- w zakresie wymogów, o których mowa w art. 103 ust. 1 i 1a u.o.i.f. - odpowiednia informacja nt. kwalifikacji zawodowych i reputacji zawarta jest tutaj,
- w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1b u.o.i.f. - nie uznany prawomocnym orzeczeniem za winnego popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych pańśtwach członkowskich,
- w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1c-1h u.o.i.f. - nie pełni funkcji członka rady nadzorczej ani członka zarządu w innymi podmiocie,
- Piotr Kozłowski, Członek Zarządu:
- w zakresie wymogów, o których mowa w art. 103 ust. 1 i 1a u.o.i.f. - odpowiednia informacja nt. kwalifikacji zawodowych i reputacji zawarta jest tutaj,
- w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1b u.o.i.f. - nie uznany prawomocnym orzeczeniem za winnego popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych pańśtwach członkowskich,
- w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1c-1h u.o.i.f. - nie pełni funkcji członka zarządu w innymi podmiocie, pełni funkcję Członka Rady Nadzorczej BondSpot S.A.
Polityka prywatności